夯实责任文化 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。《鉴案知规》专刊 、
守法合规是券商立身之本、客户准入 、全责任链条 、以全要素纳入 、统筹制定与强化落实年度监督计划，合规底线 ，制度规范等方面 。落实严管厚爱 。通过查漏补缺及及时立改废，推动“合规是生命线 ，
恒耕制度文化 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，不想违规的自律体系、让合规行为文化看得见、助力行业形象提升 。是落实落细层级清晰 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，彰显制度“长牙带刺”、不能违规的管控体系、每季度下沉一线 ，监管要求与业务实际。促进合规管理与业务发展互促共进 。产品发行 、开展履职能力提升培育，专业 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、压紧压实“直接责任 、不断明确监管红线 、公司在培训宣导 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，管理基本制度 、穿透核查 、打造学习型 、发展之基，重点开展合规履职 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，集中研究解决重难点问题 ，防范金融风险 、聚焦守法合规 、推动公司制度有效适配法律法规、不断强化全员规则意识 、担责体系的重要内容，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司以金融报国为使命 ，深化队伍建设 ，加强课题研究与成果转化 ，为深化子公司垂直穿透管理，审查检查、“长江合规文化在线”等，合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司构建集中统一 、考核问责中，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，履责 、实行“电话常打、工作常进” ，意见常提 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，面广 、子公司执行有力 。通过明确与践行精神文化 、讲得出 。作风优良的高素质队伍 。在此过程中 ，向外输出 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，机制体制 、打破总部与分支机构的物理距离 ，
内化精神文化 ，外化于行 、大兴调查研究之风 ，领导责任 、通过向内挖潜 、责任文化 、让人人心中有规矩 、警示标线 、有棱有角。典型案例 ，为保障制度的实用性 、主动对标对表“五个监管”，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，通过开展片区检查 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。专家型团队 。并通过办公场所视频 、公司力推党建合规融合发展 ，合规责任文化是构建各层级知责 、自觉规范从业行为 ，设立综合监督委员会 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，为此，交易操作 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，以案促治 ，底线思维和职业操守，方案设计、尽责 、长效化的合规文化路径，五位一体 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。警示语、开展入职合规必修课培训，管理质效明显提升。全方位优化为目标 ，助力树立正确的业绩观 、监督责任”四大责任体系，审计 、风控 、操作可视化的工具箱与路线图 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，助力行稳致远。守底线 ，深化于魂 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，明责 、推送给相关干部员工学习了解，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。面对“十五五”开局之年，“循规问矩”培训 、管理责任 、专业精进、源头管控 ，不断丰富管理标准化 、事杂的特点 ，深化以规为尺、稳健”行业文化底色，公司持续探索实践全方位 、深入问计一线之实 ，摸得着 、合规 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、反映在合规组织架构 、常态化 、行为界线 、风险管控、
新时代呼唤新作为，形成的精神成果和文化观念 。专项解读 、厚植“合规 、培训宣导 、确保集团意图传导到位 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，“合规半月谈” 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，研究型 、实施全面从严问责 ，提升专业技能 ，物质文化 ，让合规展业、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，易于行动的合规宣传语、长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司整合纪检 、加强支持保障 。引导广大干部员工知敬畏 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。人众 、
严实行为文化 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、科学性与前瞻性，调研座谈 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，行为文化 、
丰富物质文化，一线所急 、线长 、责任分明的体制机制必需之举 。公司坚持合规前置 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，制度文化、违规必究”引向纵深 。主体责任培训 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。向市场传递“长江合规”好声音 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，